ਸੇਬੀ (SEBI) ਨੇ ਡਾਲਮੀਆ ਗਰੁੱਪ ਦੇ ਪ੍ਰਧਾਨ ਸੰਜੇ ਡਾਲਮੀਆ ਨੂੰ ਗੋਲਡਨ ਤੰਬਾਕੂ ਲਿਮਟਿਡ (GTL) ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਦੋ ਸਾਲਾਂ ਲਈ ਸ਼ੇਅਰ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੋਂ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾ ਦਿੱਤੀ ਹੈ ਅਤੇ 30 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਵੀ ਲਗਾਇਆ ਹੈ। ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਨਾਲ, ਅਨੁਰਾਗ ਡਾਲਮੀਆ ਅਤੇ ਸਾਬਕਾ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਅਸ਼ੋਕ ਕੁਮਾਰ ਜੋਸ਼ੀ 'ਤੇ ਵੀ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਸਮੇਂ ਲਈ ਪਾਬੰਦੀਆਂ ਅਤੇ ਜੁਰਮਾਨੇ ਲਾਏ ਗਏ ਹਨ। ਉਨ੍ਹਾਂ 'ਤੇ ਵਿੱਤੀ ਗੜਬੜੀ ਅਤੇ ਸ਼ੇਅਰਧਾਰਕਾਂ ਨੂੰ ਸਹੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਨਾ ਦੇਣ ਦੇ ਦੋਸ਼ ਹਨ।
ਡਾਲਮੀਆ ਗਰੁੱਪ: ਨਵੀਂ ਦਿੱਲੀ ਵਿੱਚ ਸੇਬੀ ਨੇ ਗੋਲਡਨ ਤੰਬਾਕੂ ਲਿਮਟਿਡ (GTL) ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਡਾਲਮੀਆ ਗਰੁੱਪ ਦੇ ਪ੍ਰਧਾਨ ਸੰਜੇ ਡਾਲਮੀਆ ਖਿਲਾਫ ਆਦੇਸ਼ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਹੈ। ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਦੋ ਸਾਲਾਂ ਲਈ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਵੇਸ਼ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾ ਦਿੱਤੀ ਹੈ ਅਤੇ 30 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਹੈ। ਸੇਬੀ ਨੇ ਪਾਇਆ ਹੈ ਕਿ GTL ਨੇ 2010-2015 ਦਰਮਿਆਨ ਆਪਣੀ ਸਹਾਇਕ ਕੰਪਨੀ GRIL ਨੂੰ 175.17 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਕੀਤੇ, ਜਿਸ ਵਿੱਚੋਂ ਜ਼ਿਆਦਾਤਰ ਰਕਮ ਪ੍ਰਮੋਟਰ-ਸਬੰਧਤ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਵਿੱਚ ਗਈ। ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਕੰਪਨੀ ਦੀ ਜ਼ਮੀਨੀ ਜਾਇਦਾਦ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਸਮਝੌਤਿਆਂ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਵੇਰਵਿਆਂ ਵਿੱਚ ਗੜਬੜੀ ਕਾਰਨ ਇਹ ਕਾਰਵਾਈ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ।
ਸੰਜੇ ਡਾਲਮੀਆ 'ਤੇ 2 ਸਾਲ ਦੀ ਬਾਜ਼ਾਰ ਪਾਬੰਦੀ
ਸੇਬੀ ਨੇ ਆਪਣੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਹੈ ਕਿ GTL ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਮੁੱਖ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਨੇ ਜਾਇਦਾਦ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਵੇਰਵਿਆਂ ਵਿੱਚ ਗੜਬੜੀ ਕੀਤੀ ਹੈ। ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਸੰਜੇ ਡਾਲਮੀਆ ਨੂੰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿੱਚ ਗੈਰ-ਵਾਜਬ ਵਪਾਰਕ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਅਤੇ ਧੋਖਾਧੜੀ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ 'ਤੇ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾਈ ਹੈ। ਉਨ੍ਹਾਂ 'ਤੇ ਲਿਸਟਿੰਗ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਅਤੇ ਖੁਲਾਸੇ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਵੀ ਹੈ।
ਆਦੇਸ਼ ਅਨੁਸਾਰ, ਸੰਜੇ ਡਾਲਮੀਆ ਨੂੰ ਦੋ ਸਾਲਾਂ ਲਈ ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਵੇਸ਼ ਕਰਨ ਤੋਂ ਰੋਕਿਆ ਗਿਆ ਹੈ। ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਉਨ੍ਹਾਂ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਅਨੁਰਾਗ ਡਾਲਮੀਆ ਨੂੰ ਡੇਢ ਸਾਲ ਲਈ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾਈ ਗਈ ਹੈ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ 'ਤੇ 20 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਹੈ। GTL ਦੇ ਸਾਬਕਾ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਅਸ਼ੋਕ ਕੁਮਾਰ ਜੋਸ਼ੀ ਨੂੰ ਇਕ ਸਾਲ ਲਈ ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਵੇਸ਼ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾਈ ਗਈ ਹੈ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ 'ਤੇ 10 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਹੈ।
ਜ਼ਮੀਨੀ ਕਾਰੋਬਾਰ ਵਿੱਚ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ
ਸੇਬੀ ਅਨੁਸਾਰ, GTL ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2010 ਤੋਂ 2015 ਤੱਕ ਆਪਣੀ ਸਹਾਇਕ ਕੰਪਨੀ GRIL ਨੂੰ ਕਰਜ਼ੇ ਅਤੇ ਅਗਾਊਂ ਰਕਮ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ 175.17 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਕੀਤੇ। ਕੰਪਨੀ ਦੀ ਸਲਾਨਾ ਰਿਪੋਰਟ ਵਿੱਚ ਇਸਨੂੰ ਬਕਾਇਆ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਦਿਖਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ। ਸੇਬੀ ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਕਿ ਕੁੱਲ ਅਗਾਊਂ ਰਕਮ ਵਿੱਚੋਂ ਸਿਰਫ 36 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਹੀ ਵਾਪਸ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ। ਬਾਕੀ ਰਕਮ GRIL ਤੋਂ ਪ੍ਰਮੋਟਰ-ਸਬੰਧਤ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਵਿੱਚ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਕੀਤੀ ਗਈ।
ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਦੱਸਿਆ ਕਿ GTL ਦੇ ਪ੍ਰਮੋਟਰਾਂ ਅਤੇ ਡਾਇਰੈਕਟਰਾਂ ਨੇ ਸ਼ੇਅਰਧਾਰਕਾਂ ਨੂੰ ਸਹੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਿੱਤੇ ਬਿਨਾਂ ਕੰਪਨੀ ਦੀ ਮੁੱਖ ਜ਼ਮੀਨੀ ਜਾਇਦਾਦ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਸਮਝੌਤੇ ਕੀਤੇ। ਇਹ ਸਮਝੌਤੇ ਜ਼ਮੀਨ ਦੀ ਵਿਕਰੀ ਜਾਂ ਕਿਰਾਏ ਲਈ ਤੀਜੇ ਪੱਖਾਂ ਨਾਲ ਕੀਤੇ ਗਏ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਦੇ ਹਨ। ਸੇਬੀ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਹੈ ਕਿ ਇਹ ਕਾਰੋਬਾਰ ਜਾਂ ਤਾਂ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਹਿੱਤ ਵਿੱਚ ਨਹੀਂ ਸਨ ਜਾਂ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਅੱਗੇ ਇਸਦਾ ਪਾਰਦਰਸ਼ੀ ਖੁਲਾਸਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
GTL ਵਿੱਚ ਵਿੱਤੀ ਗੜਬੜੀ 'ਤੇ ਸੇਬੀ ਦੀ ਸਖ਼ਤ ਕਾਰਵਾਈ
ਸੇਬੀ ਨੇ GTL ਦੇ ਵਿੱਤੀ ਕਾਗਜ਼ਾਤਾਂ ਅਤੇ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੀ ਵਿਸਤ੍ਰਿਤ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ। ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਪ੍ਰਮੋਟਰਾਂ ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ। ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਡਾਇਰੈਕਟਰਾਂ ਅਤੇ ਮੁੱਖ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਨੇ ਸ਼ੇਅਰਧਾਰਕਾਂ ਨੂੰ ਅਸਲ ਵਿੱਤੀ ਸਥਿਤੀ ਬਾਰੇ ਸੂਚਿਤ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ। ਇਸ ਨਾਲ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਅਤੇ ਬਾਜ਼ਾਰ 'ਤੇ ਭਰੋਸਾ ਡਗਮਗਾ ਗਿਆ।
ਸੇਬੀ ਨੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਹੈ ਕਿ ਵਿੱਤੀ ਵੇਰਵਿਆਂ ਵਿੱਚ ਗੜਬੜੀ ਅਤੇ ਜਾਇਦਾਦ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਨੇ ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿੱਚ ਗੈਰ-ਵਾਜਬ ਲਾਭ ਲੈਣ ਦੀ ਪ੍ਰਵਿਰਤੀ ਦਿਖਾਈ ਹੈ। ਇਸੇ ਕਾਰਨ ਕਰਕੇ ਸੰਜੇ ਡਾਲਮੀਆ ਅਤੇ ਹੋਰ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ 'ਤੇ ਪਾਬੰਦੀਆਂ ਅਤੇ ਜੁਰਮਾਨੇ ਲਗਾਏ ਗਏ ਹਨ।
ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਅਸਰ
ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਤੋਂ ਬਾਅਦ GTL ਅਤੇ ਡਾਲਮੀਆ ਗਰੁੱਪ ਦੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਅਤੇ ਸ਼ੇਅਰਧਾਰਕਾਂ ਲਈ ਇੱਕ ਸਪੱਸ਼ਟ ਸੰਦੇਸ਼ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਸੇਬੀ ਵਿੱਤੀ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨ ਅਤੇ ਪਾਰਦਰਸ਼ਤਾ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਨੂੰ ਗੰਭੀਰਤਾ ਨਾਲ ਲੈਂਦਾ ਹੈ। ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੋਂ ਦੋ ਸਾਲ ਦੀ ਪਾਬੰਦੀ ਅਤੇ ਵੱਡਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਵਿੱਚ ਸਾਵਧਾਨੀ ਵਧਾ ਸਕਦਾ ਹੈ।
ਮਾਹਿਰਾਂ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ, ਅਜਿਹੇ ਆਦੇਸ਼ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਪ੍ਰਮੋਟਰਾਂ ਅਤੇ ਡਾਇਰੈਕਟਰਾਂ 'ਤੇ ਦਬਾਅ ਵਧਾਉਂਦੇ ਹਨ ਕਿ ਉਹ ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿੱਚ ਪਾਰਦਰਸ਼ਤਾ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ।
